2024年09月23日 17:12:48
香港證監(jiān)會:禁止高盛前交易員鄭仲升重投業(yè)界6個月
財聯(lián)社9月23日電,香港證監(jiān)會禁止高盛(亞洲)有限責(zé)任公司及高盛(亞洲)證券有限公司前交易員鄭仲升重投業(yè)界六個月,由2024年9月20日起至2025年3月19日止。
證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),鄭仲升于2020年8月24日為客戶買入公司X股份時,發(fā)出錯誤的交易指示。導(dǎo)致在執(zhí)行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市后,鄭獲提醒有關(guān)交易執(zhí)行錯誤,但卻在四日后才向高盛管理層及合規(guī)部匯報此事。
證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),鄭仲升在試圖透過以下方式糾正交易執(zhí)行錯誤時,曾以不誠實(shí)的手法將其隱瞞。
證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),鄭仲升于2020年8月24日為客戶買入公司X股份時,發(fā)出錯誤的交易指示。導(dǎo)致在執(zhí)行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市后,鄭獲提醒有關(guān)交易執(zhí)行錯誤,但卻在四日后才向高盛管理層及合規(guī)部匯報此事。
證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),鄭仲升在試圖透過以下方式糾正交易執(zhí)行錯誤時,曾以不誠實(shí)的手法將其隱瞞。
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