2024年11月27日 15:43:51
浙江證監(jiān)局組織召開轄區(qū)期貨公司合規(guī)風(fēng)控工作會議
財(cái)聯(lián)社11月27日電,浙江證監(jiān)局近日組織召開轄區(qū)期貨公司合規(guī)風(fēng)控工作會議,宣講解讀《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》,并對今年以來浙江證監(jiān)局開展期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查、風(fēng)險專項(xiàng)排查、網(wǎng)絡(luò)信息安全專項(xiàng)檢查等監(jiān)管工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了集中通報(bào)與反饋,對行業(yè)違規(guī)典型案例著重展開剖析。會議強(qiáng)調(diào),切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控水平。要強(qiáng)化股東股權(quán)穿透、境內(nèi)外子公司管控、第三方產(chǎn)品銷售、互聯(lián)網(wǎng)營銷、場外衍生品業(yè)務(wù)、居間人管理等薄弱環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險管理,確保底數(shù)清、情況明、管得住。
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