財(cái)聯(lián)社12月20日訊（記者 高艷云）時(shí)隔兩年，中證協(xié)再次就加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理發(fā)布通知。

記者從券商了解到，中證協(xié)于12月19日發(fā)布通知，為發(fā)揮證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家智庫(kù)作用，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理。

結(jié)合市場(chǎng)相關(guān)熱點(diǎn)事件來(lái)看，以下六大方面受到市場(chǎng)高度關(guān)注：

一是，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個(gè)人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘；

二是，公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、受處罰情況等，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員；

三是，未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得私自參加各類會(huì)議、活動(dòng)，不得擅自對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)；

四是，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理；

五是，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀情況，納入證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估；

六是，中證協(xié)加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺(jué)接受中證協(xié)的自律管理。

上述中證協(xié)通知引發(fā)行業(yè)重視，有頭部券商內(nèi)部通知，其中提到，請(qǐng)大家務(wù)必全面規(guī)范自身言行，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。對(duì)外發(fā)表觀點(diǎn)以研報(bào)作為唯一標(biāo)準(zhǔn)，禁止為博眼球說(shuō)一些出格的話語(yǔ)，禁止為了吸引客戶、附和熱點(diǎn)而放寬標(biāo)準(zhǔn)，不可存僥幸心理試探監(jiān)管紅線。禁止以任何方式向客戶提供上市公司調(diào)研紀(jì)要，相關(guān)紀(jì)要只能內(nèi)部存檔或作為撰寫(xiě)研報(bào)的素材。

要點(diǎn)一：多次不當(dāng)言行嚴(yán)重者可被解聘

中證協(xié)指出，公司承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任。

首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)登記為證券從業(yè)人員，公司應(yīng)建立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理制度機(jī)制，明確首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家任職條件、聘任和解聘流程管理部門和/或分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)業(yè)過(guò)程管理要求、兼職管理及違規(guī)處理措施等。

中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個(gè)人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘。

要點(diǎn)二：不得聘任不良執(zhí)業(yè)人員擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)家

中證協(xié)要求，公司應(yīng)細(xì)化并執(zhí)行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聘任的規(guī)范要求。

公司聘任的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，較高的學(xué)術(shù)研究水平，扎實(shí)的理論功底和一定的社會(huì)影響力。

公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)擬聘任人員的背景調(diào)查，除上述條件外，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、受處罰情況等，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員。公司原則上只能聘任一名首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表公司對(duì)外公開(kāi)發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)。

要點(diǎn)三：加強(qiáng)對(duì)外發(fā)表意見(jiàn)事前審核

中證協(xié)要求，公司應(yīng)加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表意見(jiàn)事前審核。

公司應(yīng)按《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家執(zhí)業(yè)過(guò)程管理。

首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)的，應(yīng)進(jìn)行事前報(bào)備。公司應(yīng)了解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加相關(guān)活動(dòng)的情況，并對(duì)將要發(fā)表的觀點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)和重大事項(xiàng)審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得私自參加各類會(huì)議、活動(dòng)，不得擅自對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)。

首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得以任何形式使用或泄露各類保密信息及未公開(kāi)信息，不得編造、傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息。

要點(diǎn)四：加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理

中證協(xié)明確提出，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

公司應(yīng)將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)，假冒、仿冒、惡意炒作、曲解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)的情形納入公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)假冒、歪曲首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家意見(jiàn)的情形及時(shí)澄清事實(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依法追究相關(guān)方面責(zé)任。

公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)，做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，及時(shí)識(shí)別、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)輿情。

要點(diǎn)五：踐行核心價(jià)值觀納入文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估

中證協(xié)表示，公司應(yīng)督促首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家珍惜行業(yè)和個(gè)人聲譽(yù)。

公司應(yīng)引導(dǎo)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，更好服務(wù)資本市場(chǎng)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，積極踐行中國(guó)特色金融文化和證券行業(yè)文化。

首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則，負(fù)責(zé)任發(fā)聲，正確把握黨和國(guó)家大政方針，在宣傳解讀好黨和國(guó)家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期、增強(qiáng)投資者信心方面發(fā)揮積極作用。

首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀情況納入證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。

要點(diǎn)六：中證協(xié)加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理

中證協(xié)稱，公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中證協(xié)“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家專業(yè)委員會(huì)”。中證協(xié)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》進(jìn)行聘任。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺(jué)接受中證協(xié)的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律倡議書(shū)》。

未經(jīng)中證協(xié)同意，不得使用中證協(xié)專業(yè)委員會(huì)委員名義對(duì)外公開(kāi)發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。違反《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》的，將從首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)解聘。

中證協(xié)要求，已聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的公司，應(yīng)在通知發(fā)布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送公司制定的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理制度及其執(zhí)行情況。公司擬聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)在聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家前制定相關(guān)管理制度，并在完成聘任后3個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)告協(xié)會(huì)。

中證協(xié)此次通知發(fā)布后，2022年發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》同時(shí)廢止。

監(jiān)管要求規(guī)范首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、基金經(jīng)理等公開(kāi)發(fā)聲

近日，多地證監(jiān)局陸續(xù)對(duì)券商等提出監(jiān)管要求，旨在加強(qiáng)對(duì)公開(kāi)言論的管理，尤其是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、券商分析師、基金經(jīng)理等從業(yè)人員對(duì)外發(fā)聲的管理工作。

目前，已有券商研究所內(nèi)部發(fā)文，加強(qiáng)對(duì)分析師的管理，要求分析師要全面規(guī)范自身言行，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)研報(bào)是觀點(diǎn)的唯一標(biāo)準(zhǔn)，不要為博眼球說(shuō)一些出格的話語(yǔ)，不要為了吸引客戶、附和熱點(diǎn)而放寬標(biāo)準(zhǔn)，不可存僥幸心理試探監(jiān)管紅線。

有研究所合規(guī)部門稱，目前有很多第三方機(jī)構(gòu)接受買方委托，直接用買方名義接入各類會(huì)議，通過(guò)AI進(jìn)行保存并分析整理，然后對(duì)外傳播。規(guī)定也要求，禁止從業(yè)人員以任何方式向客戶提供上市公司調(diào)研紀(jì)要，相關(guān)紀(jì)要只能內(nèi)部存檔或作為撰寫(xiě)研報(bào)的素材。