財聯(lián)社12月23日電，據(jù)上海市證券同業(yè)公會消息，2024年12月17日，公會召開了第四屆合規(guī)與自律監(jiān)察專業(yè)委員會2024年第二次全體會議，會議圍繞《2024年上海地區(qū)證券分支機構(gòu)自律規(guī)范執(zhí)行工作現(xiàn)場檢查報告》以及存在的合規(guī)問題進(jìn)行了通報，涉及上海地區(qū)869家證券分支機構(gòu)。本次檢查過程中，較去年相比，反洗錢報備、傭金報備公示執(zhí)行、人員信息公示等方面問題明顯減少，但在網(wǎng)點管理、銷售宣傳不規(guī)范、印章空白憑條管理方面，問題數(shù)量有所增加。整體來看，被檢查單位對檢查出的問題和隱患能整改的立即整改，不具備立即整改的條件，也快速響應(yīng)并研究方案措施，納入整改計劃。公會提醒營業(yè)部警鐘長鳴，保持合規(guī)展業(yè)。（財聯(lián)社記者 林堅）