財(cái)聯(lián)社2月7日訊（記者 鄒俊濤）銀行業(yè)首個(gè)首席合規(guī)官獲批。

2月7日，國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站顯示，核準(zhǔn)楊宏華夏銀行股份有限公司（以下簡稱“華夏銀行”）首席合規(guī)官的任職資格。正式批復(fù)日期為1月22日。金融監(jiān)管總局要求，華夏銀行應(yīng)要求上述核準(zhǔn)任職資格人員嚴(yán)格遵守金融監(jiān)管總局有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，自行政許可決定作出之日起3個(gè)月內(nèi)到任，并按要求及時(shí)報(bào)告到任情況。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，2024年8月16日，國家金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“《意見稿》”）要求，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級管理人員，接受機(jī)構(gòu)董事長和行長（總經(jīng)理）直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在所設(shè)省級（計(jì)劃單列市）分支機(jī)構(gòu)或者一級分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官，合規(guī)官是本級機(jī)構(gòu)高級管理人員，接受本級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人直接領(lǐng)導(dǎo)。

《意見稿》要求，金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官及合規(guī)官應(yīng)當(dāng)取得任職資格許可。今日晚間，財(cái)聯(lián)社記者查詢監(jiān)管網(wǎng)站獲悉，截至目前，楊宏是前述《意見稿》發(fā)布以來首例獲得監(jiān)管核準(zhǔn)的銀行業(yè)領(lǐng)域的首席合規(guī)官。

盤古智庫高級研究員余豐慧接受財(cái)聯(lián)社記者采訪指出，銀行業(yè)首個(gè)首席合規(guī)官獲批標(biāo)志著行業(yè)在合規(guī)管理上的一個(gè)重要進(jìn)步，它為其他金融機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)明確的范例和指導(dǎo)方向。

首例銀行首席合規(guī)官“花落”華夏銀行

據(jù)了解，自金融監(jiān)管總局發(fā)布《意見稿》以來，各金融機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管要求積極選拔首席合規(guī)官人選。相關(guān)信息顯示，華夏銀行為相關(guān)崗位準(zhǔn)備相關(guān)人選已四個(gè)月有余。

據(jù)華夏銀行公告，2024年9月26日，華夏銀行召開第八屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議，同意聘任楊宏為該行首席合規(guī)官并確定其薪檔，其任職資格尚需報(bào)國家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)；任期自核準(zhǔn)之日起，至該行第八屆董事會(huì)屆滿之日止。

2024年12月12日，華夏銀行召開第九屆董事會(huì)第一次會(huì)議，同意繼續(xù)聘任楊宏為該行首席合規(guī)官，任職資格尚待國家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)，任期自核準(zhǔn)之日起，至該行第九屆董事會(huì)屆滿之日止。

資料顯示，楊宏，男，1967 年 12 月出生，碩士學(xué)位。曾任華夏銀行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，華夏銀行國際業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華夏銀行國際化改造辦公室副主任、主任，華夏銀行信用卡中心首席行政官、常務(wù)副總裁，華夏銀行貴陽分行黨委書記、行長，華夏銀行貿(mào)易金融部總經(jīng)理，華夏銀行信用卡中心黨委書記、總裁。

“楊宏的任職資格獲批可以視為行業(yè)內(nèi)一個(gè)重要的里程碑事件。”余豐慧指出，隨著監(jiān)管要求的日益嚴(yán)格，其他銀行和其他類型的金融機(jī)構(gòu)很可能會(huì)陸續(xù)跟進(jìn)，設(shè)立自己的首席合規(guī)官職位以符合新規(guī)要求。這不僅能夠幫助這些機(jī)構(gòu)更好地應(yīng)對復(fù)雜的法規(guī)環(huán)境，也將促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展，提高整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)水平。

已至少13家金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官獲批

事實(shí)上，根據(jù)金融監(jiān)管總局網(wǎng)站顯示，多家其他金融機(jī)構(gòu)的首席合規(guī)官近期也已獲得監(jiān)管核準(zhǔn)。

據(jù)了解，今年1月份，金融監(jiān)管總局已分別核準(zhǔn)同意陳紅浦銀理財(cái)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、首席合規(guī)官的任職資格，楊青中國建材集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司首席合規(guī)官的任職資格。

此外，去年12月，金融監(jiān)管總局集中核準(zhǔn)至少7家金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官人選任職資格。其中包括同意，艾妮招銀理財(cái)有限責(zé)任公司總裁助理兼首席合規(guī)官的任職資格，韋煒國新集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司首席合規(guī)官的任職資格，王濤中國移動(dòng)通信集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司首席合規(guī)官的任職資格，馬馳昆侖金融租賃有限責(zé)任公司首席合規(guī)官的任職資格，石柳興銀理財(cái)有限責(zé)任公司首席合規(guī)官的任職資格，欒雪劍匯華理財(cái)有限公司首席合規(guī)官的任職資格，王秀祥杭銀理財(cái)有限責(zé)任公司首席合規(guī)官任職資格等。

根據(jù)金融監(jiān)管總局網(wǎng)站顯示，自2024年8月發(fā)布《意見稿》以來，已至少13家金融機(jī)構(gòu)提交首席財(cái)務(wù)官任職資格獲批，除了財(cái)務(wù)公司、理財(cái)公司、銀行以外，還有消金機(jī)構(gòu)。據(jù)了解，2024年11月15日，金融監(jiān)管總局核準(zhǔn)王彥敏重慶螞蟻消費(fèi)金融有限公司首席合規(guī)官的任職資格，成為消金領(lǐng)域首個(gè)獲批首席合規(guī)官。