財(cái)聯(lián)社10月18日電，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司、劉乃生采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信建投在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)外披露招股說明書實(shí)質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反了相關(guān)規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求劉乃生、中信建投合規(guī)負(fù)責(zé)人于2024年6月21日15 時(shí)攜帶有效身份證件到證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。中信建投應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。