A股監(jiān)管動(dòng)態(tài)
3.06W關(guān)注
話題包括了股市、樓市、債市等金融市場(chǎng)監(jiān)管政策和動(dòng)向，以及國(guó)務(wù)院各部委監(jiān)管措施。
全部?jī)?nèi)容
2024-12-21 00:26
【深交所發(fā)布六項(xiàng)資產(chǎn)支持證券審核業(yè)務(wù)指引 推動(dòng)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展】財(cái)聯(lián)社12月21日電，深交所12月20日發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件及其編制要求》等六項(xiàng)資產(chǎn)支持證券審核業(yè)務(wù)指引，推動(dòng)構(gòu)建更加“簡(jiǎn)明清晰、易懂好用、全面完備”的規(guī)則體系。這是深交所貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)有關(guān)“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”部署要求,規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，提升債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的一項(xiàng)重要舉措。下一步，深交所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，繼續(xù)深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議與中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)新“國(guó)九條”關(guān)于推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展系列部署，突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，不斷完善資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)制度，引導(dǎo)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，塑造良好市場(chǎng)生態(tài)，推動(dòng)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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2024-12-20 22:46 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 吳蔚玲
①今日晚間，豆神教育、新迅達(dá)、金花股份和莫高股份均披露了證監(jiān)會(huì)立案信息；
②因涉嫌信息披露違法違規(guī)，豆神教育及公司董事長(zhǎng)竇昕、時(shí)任董秘陳釗均受深交所處分。
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2024-12-20 21:52
【北交所建立上市公司信息披露評(píng)價(jià)體系 引導(dǎo)上市公司提高信息披露質(zhì)量】財(cái)聯(lián)社12月20日電，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北京證券交易所于2024年12月20日發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第12號(hào)——信息披露工作評(píng)價(jià)》，相關(guān)規(guī)則自發(fā)布之日起施行?！吨敢分饕獌?nèi)容如下：

一是合理確定評(píng)價(jià)范圍，全面反映信披工作。為全面、綜合反映上市公司信息披露工作水平，評(píng)價(jià)內(nèi)容在聚焦上市公司信息披露規(guī)范性、有效性的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)投資者關(guān)系管理、投資者回報(bào)、履行社會(huì)責(zé)任等事項(xiàng)，引導(dǎo)公司建立提升投資價(jià)值長(zhǎng)效機(jī)制、踐行可持續(xù)發(fā)展理念。堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)管、零容忍態(tài)度，引入涵蓋違法違規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、治理缺陷等內(nèi)容的“負(fù)面清單”，督促上市公司不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平。

二是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)客觀，評(píng)價(jià)過(guò)程公開(kāi)透明。評(píng)價(jià)方法上，設(shè)置A、B、C、D四個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，在統(tǒng)一基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上予以加減分進(jìn)行初始評(píng)級(jí)，再通過(guò)“負(fù)面清單”修正評(píng)價(jià)結(jié)果，增強(qiáng)評(píng)價(jià)的有效性。評(píng)價(jià)流程上，公司對(duì)照檢視提交自評(píng)情況，北交所復(fù)核后形成評(píng)價(jià)結(jié)果并公示，同時(shí)引入異議申請(qǐng)機(jī)制，提升評(píng)價(jià)工作的公信力和透明度。

三是設(shè)置激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用。發(fā)揮評(píng)價(jià)結(jié)果的激勵(lì)約束作用，推動(dòng)形成“比學(xué)趕超”的良好氛圍。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為A類的公司，提高再融資、并購(gòu)重組等方面的服務(wù)支持力度，讓信息披露質(zhì)量高、經(jīng)營(yíng)治理規(guī)范的公司更有“獲得感”；對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為D類的公司，強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)力度，采取電話、發(fā)函形式提出改進(jìn)建議，督促公司提高信息披露質(zhì)量。

下一步，北交所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，按照公開(kāi)、公平、公正原則，扎實(shí)推進(jìn)信息披露評(píng)價(jià)的組織實(shí)施工作，發(fā)揮信息披露評(píng)價(jià)的正向引導(dǎo)作用，推動(dòng)壓實(shí)上市公司信息披露主體責(zé)任，切實(shí)提升上市公司質(zhì)量。
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2024-12-20 19:22 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社
①自2025年1月1日起實(shí)施，以深化兩地資本市場(chǎng)合作，滿足投資者跨境理財(cái)需求。
②《管理規(guī)定》主要修訂內(nèi)容包括：放寬香港互認(rèn)基金內(nèi)地銷售比例至80%，放松投資管理職能轉(zhuǎn)授權(quán)限制，并預(yù)留空間以納入更多常規(guī)類型產(chǎn)品。
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2024-12-20 19:08
【證監(jiān)會(huì)：支持依法推進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)兩起案件的特別代表人訴訟工作】財(cái)聯(lián)社12月20日電，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，金通靈、美尚生態(tài)的虛假陳述等證券違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)已依法進(jìn)行了行政處罰。按照《證券法》等相關(guān)規(guī)定，相關(guān)受害投資者有權(quán)依法對(duì)金通靈、美尚生態(tài)及相關(guān)責(zé)任人提起民事訴訟，追償損失。相關(guān)人民法院依法受理投資者的起訴并適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚菍?duì)投資者權(quán)益的有力保護(hù)，證監(jiān)會(huì)予以支持。證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護(hù)投資者的重要法律手段，并賦予了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投資者服務(wù)中心作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，及時(shí)關(guān)注跟進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的審理，依法接受投資者特別授權(quán)委托，作為代表人申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，是投資者服務(wù)中心積極履行法定職能的重要舉措，有利于切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)支持依法推進(jìn)這兩起案件的特別代表人訴訟工作。
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2024-12-20 18:58
【陳柳毅等人操縱偉隆股份股價(jià) 被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)近5000萬(wàn)】財(cái)聯(lián)社12月20日電，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書(shū)，2018年8月20日至2018年12月27日(操縱期間)，陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東等與袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森開(kāi)展股票交易合作，陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東一方提供部分賬戶及資金，由袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森一方進(jìn)行交易決策并提供交易場(chǎng)地、安排人員下單。操縱期間，上述當(dāng)事人實(shí)際控制使用53個(gè)賬戶，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式，影響“偉隆股份”股價(jià)。經(jīng)計(jì)算，賬戶組操縱行為獲利16,537,712.31元。

證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東、袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森違法所得16,537,712.31元，其中由陳柳毅承擔(dān)3,468,856.16元，袁達(dá)承擔(dān)3,468,856.16元，吳碩承擔(dān)3,000,000元，李學(xué)森承擔(dān)1,800,000元，陳柳增承擔(dān)1,500,000元，呂延承擔(dān)1,500,000元，葉曉波承擔(dān)1,000,000元，高躍東承擔(dān)800,000元；并處以33,075,424.62元罰款，其中由陳柳毅承擔(dān)6,937,712.31元，袁達(dá)承擔(dān)6,937,712.31元，吳碩承擔(dān)6,000,000元，李學(xué)森承擔(dān)3,600,000元，陳柳增承擔(dān)3,000,000元，呂延承擔(dān)3,000,000元，葉曉波承擔(dān)2,000,000元，高躍東承擔(dān)1,600,000元。

陳柳毅、陳柳增違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陳柳毅采取6年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)陳柳增采取4年證券市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
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2024-12-20 06:43 來(lái)自 上海證券報(bào)
【上市公司“換所潮”：原因有多種 動(dòng)機(jī)需警惕】財(cái)聯(lián)社12月20日電，會(huì)計(jì)賬簿如同企業(yè)的“體檢報(bào)告”，而會(huì)計(jì)師事務(wù)所則是把脈問(wèn)診的“醫(yī)生”。臨近年末，上市公司群體再掀“換所潮”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，12月以來(lái)，已有逾百家A股公司披露更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜。對(duì)于“換所”目的，大多表示，是為進(jìn)一步提升公司審計(jì)工作的獨(dú)立性和客觀性，綜合考慮公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展及對(duì)審計(jì)服務(wù)的需求而實(shí)施。細(xì)究其中緣由，“資格罰”的影響仍在延續(xù)，部分公司因原審計(jì)機(jī)構(gòu)被暫停業(yè)務(wù)，經(jīng)審慎考慮決定“換所”；部分公司則因原審計(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)超過(guò)相關(guān)規(guī)定的最長(zhǎng)審計(jì)服務(wù)年限，按規(guī)定進(jìn)行“換所”。但表象背后，也有一些公司或試圖通過(guò)更換審計(jì)機(jī)構(gòu)來(lái)規(guī)避嚴(yán)格的審計(jì)程序，或者尋求更“友好”的審計(jì)意見(jiàn)。“對(duì)于上市公司而言，更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所是一把雙刃劍?！睂?duì)此，業(yè)內(nèi)人士分析稱，一方面，定期更換可以保持審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性，避免長(zhǎng)期合作可能帶來(lái)的“默契”影響審計(jì)質(zhì)量；另一方面，頻繁更換也可能暗示公司與原審計(jì)機(jī)構(gòu)在某些會(huì)計(jì)處理或披露問(wèn)題上存在分歧，甚至可能是為了掩蓋財(cái)務(wù)問(wèn)題而“換醫(yī)生”。 (上海證券報(bào))
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2024-12-19 16:24
【監(jiān)管要求規(guī)范首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、證券分析師、基金經(jīng)理等的公開(kāi)發(fā)聲】財(cái)聯(lián)社12月19日電，記者最新獲悉，多地證監(jiān)局近日陸續(xù)對(duì)券商等提出監(jiān)管要求，旨在加強(qiáng)對(duì)公開(kāi)言論的管理，尤其是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、券商分析師、基金經(jīng)理等從業(yè)人員對(duì)外發(fā)聲的管理工作。據(jù)多方了解，有券商研究所已在內(nèi)部發(fā)文，加強(qiáng)對(duì)分析師的管理，要求分析師要全面規(guī)范自身言行，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)研報(bào)是觀點(diǎn)的唯一標(biāo)準(zhǔn)，不要為博眼球說(shuō)一些出格的話語(yǔ)，不要為了吸引客戶、附和熱點(diǎn)而放寬標(biāo)準(zhǔn)，不可存僥幸心理試探監(jiān)管紅線。有研究所合規(guī)部門稱，目前有很多第三方機(jī)構(gòu)接受買方委托，直接用買方名義接入各類會(huì)議，通過(guò)AI進(jìn)行保存并分析整理，然后對(duì)外傳播。規(guī)定也要求，禁止從業(yè)人員以任何方式向客戶提供上市公司調(diào)研紀(jì)要，相關(guān)紀(jì)要只能內(nèi)部存檔或作為撰寫(xiě)研報(bào)的素材。（財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)）
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2024-12-18 19:27 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 封其娟
①浦銀安盛原基金經(jīng)理被罰未滿一周，基金經(jīng)理王宇恒又因趨同交易被罰款100萬(wàn)元；
②經(jīng)查，王宇恒利用未公開(kāi)信息明示、暗示張某交易7只股票進(jìn)行趨同交易；
③王宇恒申辯時(shí)表示，上述行為無(wú)客觀收益，是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等。
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2024-12-18 09:09
【上海證監(jiān)局就淳厚基金相關(guān)情況答記者問(wèn) 同步披露立案告知書(shū)】財(cái)聯(lián)社12月18日電，近日，有媒體關(guān)注到淳厚基金相關(guān)輿情，向上海證監(jiān)局進(jìn)行詢問(wèn)。該局表示，前期，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，淳厚基金存在部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對(duì)公司采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員分別采取了責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。同時(shí)，正對(duì)公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開(kāi)展立案調(diào)查。上海證監(jiān)局表示，對(duì)拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度，依法查辦，嚴(yán)肅處理。此外，歡迎社會(huì)各界對(duì)上海證監(jiān)局監(jiān)管執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督。上海證監(jiān)局同步披露了今年9月9日對(duì)柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書(shū)。（財(cái)聯(lián)社記者 閆軍）
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2024-12-17 11:10 來(lái)自 金融時(shí)報(bào) 張弛
①2023年12月22日，北京證監(jiān)局對(duì)連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假的信威集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人下發(fā)行政處罰決定書(shū)；
②信威集團(tuán)實(shí)控人王靖等對(duì)處罰決定不服，向北京金融法院提起訴訟；
③北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤出庭應(yīng)訴，表示將依法履行監(jiān)管職責(zé)，保護(hù)投資者權(quán)益。
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2024-12-17 09:00 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)
①東興證券、廣發(fā)證券、華西證券、光大證券、國(guó)海證券5家券商同時(shí)披露了重大訴訟公告，并要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，具體賠償金額尚未確定；
②監(jiān)管部門強(qiáng)化對(duì)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為的立體化追責(zé)，提高違法成本，提升監(jiān)管威懾力。
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