財(cái)聯(lián)社12月18日訊（記者 封其娟）不到一周，又一公募基金經(jīng)理因涉趨同交易被罰。

天津證監(jiān)局12月18日披露，基金經(jīng)理王宇恒利用未公開(kāi)信息交易行為一案，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。在12月13日舉行的聽(tīng)證會(huì)，王宇恒提出4點(diǎn)申辯意見(jiàn)請(qǐng)求不予處罰，但該局不予采納，最終決定對(duì)王宇恒處以100萬(wàn)元罰款。

綜合罰單信息與公開(kāi)資料，這名被罰基金經(jīng)理系原嘉實(shí)基金基金經(jīng)理王宇恒。

罰單顯示，王宇恒，男，1984年9月出生，住所位于香港特別行政區(qū)。2015年5月20日，王宇恒入職某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒擔(dān)任該基金公司基金經(jīng)理。另?yè)?jù)公開(kāi)資料，2015年5月，王宇恒加入嘉實(shí)基金后，先是擔(dān)任行業(yè)研究員。自2022年5月28日起，王宇恒獨(dú)立管理嘉實(shí)創(chuàng)新先鋒，又因個(gè)人原因于2023年12月27日卸任嘉實(shí)創(chuàng)新先鋒。綜上，管理時(shí)間與此次罰單披露的任職時(shí)間吻合。

天津證監(jiān)局認(rèn)定，王宇恒利用未公開(kāi)信息并通過(guò)微信聊天方式，明示、暗示張某交易7只股票，張某操作自己賬戶交易上述股票，致使相關(guān)交易與王宇恒管理的基金發(fā)生趨同。而王宇恒在申辯意見(jiàn)中提出，主觀上沒(méi)有利用基金財(cái)產(chǎn)“抬轎子”的目的，客觀上無(wú)收益，認(rèn)為王宇恒與張某的聊天系職務(wù)需要，是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等，但均被該局駁回。

今年以來(lái)，已有多份公募人員違規(guī)被罰公告披露。中國(guó)證監(jiān)會(huì)12月13日罰單指向浦銀安盛原基金經(jīng)理參與控制17個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損700多萬(wàn)后被罰沒(méi)153.82萬(wàn)元，還被采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

另外，四川證監(jiān)局11月底披露了基金經(jīng)理因泄露未公開(kāi)信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為被罰沒(méi)154萬(wàn)元；上海證監(jiān)局10月披露，基金公司會(huì)計(jì)畢某昱利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易，共被罰沒(méi)118.5萬(wàn)元；同樣出自上海證監(jiān)局之手，8月罰單指出，基金經(jīng)理張某利用未公開(kāi)信息交易被罰沒(méi)3132.52萬(wàn)元，并被禁入市場(chǎng)10年。

被罰基金經(jīng)理提出四點(diǎn)申辯意見(jiàn)被駁

罰單指出，王宇恒與張某于2019年相識(shí)，2020年至2023年11月2日期間頻繁通過(guò)微信等通訊工具交流，交流內(nèi)容涵蓋行業(yè)信息、技術(shù)動(dòng)向、公司基本面、個(gè)股等。此外，二人還存在互相介紹投資、合作項(xiàng)目以及資金換匯等行為。

經(jīng)查，“張某”招商證券賬戶由張某實(shí)際控制使用。2022年5月28日至2023年11月2日期間，王宇恒通過(guò)微信聊天方式，明示、暗示張某交易7只股票，張某操作“張某”招商證券賬戶交易上述股票，致使相關(guān)交易與王宇恒管理的基金發(fā)生趨同。

在聽(tīng)證過(guò)程中，王宇恒提出四點(diǎn)申辯意見(jiàn)：

其一，王宇恒主觀上沒(méi)有利用基金財(cái)產(chǎn)“抬轎子”的目的，客觀上無(wú)收益，與利用未公開(kāi)信息交易行為有本質(zhì)區(qū)別。王宇恒與張某的聊天系職務(wù)需要，是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益。

其二，王宇恒與張某的聊天內(nèi)容均為股票相關(guān)行業(yè)信息及相關(guān)推測(cè)性觀點(diǎn)，不屬于未公開(kāi)信息。

其三，張某是資深科技投資人，擁有廣闊信息源和行業(yè)資源，足以獨(dú)立作出交易決策，王宇恒與張某的聊天未對(duì)后者的交易決策產(chǎn)生影響，交易趨同屬于概率事件。

其四，王宇恒為基金財(cái)產(chǎn)增值作出巨大貢獻(xiàn)，不存在嚴(yán)重危害金融安全和投資者權(quán)益等嚴(yán)重情節(jié)，擬作出的處罰過(guò)重，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。

經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局認(rèn)為：

首先，王宇恒實(shí)施了利用未公開(kāi)信息明示、暗示張某交易的行為。二人長(zhǎng)期保持頻繁交流，關(guān)系密切。王宇恒知悉基金關(guān)于案涉7只股票的未公開(kāi)信息，其在對(duì)有關(guān)股票進(jìn)行分析、推薦時(shí)利用了相關(guān)未公開(kāi)信息，實(shí)施了明示、暗示張某交易有關(guān)股票的行為。

另外，張某的趨同交易行為與王宇恒的明示、暗示行為具有因果關(guān)系。張某賬戶交易的整體趨同比例在王宇恒任職期間顯著提高，交易趨同明顯異常。對(duì)于案涉7只股票，王宇恒獲取相關(guān)未公開(kāi)信息的時(shí)間、王宇恒與張某聊天談及相關(guān)股票的時(shí)間、張某從事相關(guān)交易的時(shí)間存在關(guān)聯(lián)性。至于張某作為行業(yè)人士是否有自己專業(yè)判斷、王宇恒意見(jiàn)是否為張某實(shí)施決策的唯一信息，不影響本案違法事實(shí)的認(rèn)定。

浦銀安盛原基金經(jīng)理涉趨同交易被罰

中國(guó)證監(jiān)會(huì)12月13日同時(shí)披露，2位公募從業(yè)人員，一位參與控制17個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損后被罰，另一位未按規(guī)定申報(bào)并利用他人賬戶炒股虧損后被罰。

證監(jiān)會(huì)指出，許文峰、金鎏利用未公開(kāi)信息交易行為一案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí)，決定一是對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開(kāi)信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款；二是對(duì)許文峰與金鎏利用未公開(kāi)信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款。其中，許文峰、金鎏分別承擔(dān)40萬(wàn)元、20萬(wàn)元；三是對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的行為責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得3.82萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。

據(jù)此，許文峰此次共被罰沒(méi)153.82萬(wàn)元。又因許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重，該會(huì)還決定對(duì)許文峰采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

經(jīng)查明，許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉(cāng)位、候選標(biāo)的等未公開(kāi)信息的職務(wù)便利。

利用未公開(kāi)信息交易，許文峰獨(dú)立控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易虧損53.32萬(wàn)元；又與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易虧損650.53萬(wàn)元。涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易并盈利3.82萬(wàn)元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)同日披露，一90后公募從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)、并利用他人賬戶炒股虧超10萬(wàn)元后，責(zé)令改正之外，還被處以3萬(wàn)元罰款。

1994年2月出生的馬鈺焰于2018年8月在某基金公司工作。2020年2月18日至2022年5月10日，馬鈺焰陸續(xù)通過(guò)葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。2023年1月1日至3月14日，馬鈺焰單獨(dú)利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。

涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計(jì)虧損10.82萬(wàn)元。該會(huì)認(rèn)為，馬鈺焰的上述行為違反《基金法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成公開(kāi)募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資的行為。

同樣的，結(jié)合罰單信息、公開(kāi)資料來(lái)看，許文峰系浦銀安盛原基金經(jīng)理，2023年3月因個(gè)人原因離任；另?yè)?jù)中基協(xié)信息，馬鈺焰是2018年8月15日取得從業(yè)資格，從業(yè)機(jī)構(gòu)顯示為浦銀安盛，資格證書(shū)仍在有效狀態(tài)。