財(cái)聯(lián)社11月22日訊，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一則行政處罰決定書，揭開了85后劉洪濤攜手90后婁閣操縱新三板股票“騰茂科技”的內(nèi)幕，2人因此被罰沒近3.35億元，其中在操縱過程中起主要作用的劉洪濤個(gè)人被罰沒近3.2億元。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息，經(jīng)查明，劉洪濤、婁閣存在多項(xiàng)違法事實(shí)，2人共同合作操縱股票且控制多個(gè)證券賬戶交易“騰茂科技”。

劉洪濤與婁閣是合作關(guān)系，婁閣主要負(fù)責(zé)協(xié)助劉洪濤尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司，選定股票后，劉洪濤與婁閣共同出資買入目標(biāo)股票，將股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)拉升至預(yù)定的目標(biāo)賣出價(jià)格。隨后，劉洪濤利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買入股票，劉洪濤、婁閣將賣出股票金額扣除成本費(fèi)用后再按出資比例進(jìn)行收益分配。

2023年6月19日至9月28日(以下簡稱操縱期間)，劉洪濤、婁閣實(shí)際控制“婁閣”東方財(cái)富證券賬戶、“孫某強(qiáng)”申港證券賬戶、“朱某敏”財(cái)通證券賬戶、“葉某標(biāo)”東方財(cái)富證券賬戶、“朱某平”長江證券賬戶、“李某蒙”中泰證券賬戶等6個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，交易“騰茂科技”。

關(guān)于劉洪濤、婁閣操縱“騰茂科技”的具體細(xì)節(jié)方面，操縱期間，劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組累計(jì)買入5,366,294股，賣出5,365,592股，持有余股702股，扣除稅費(fèi)后盈利83,674,923.08元。劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組在其實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響“騰茂科技”股票價(jià)格和交易量，并利用不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者交易“騰茂科技”。劉洪濤、婁閣操縱“騰茂科技”包括三個(gè)階段：

一是建倉階段，即2023年6月19日，賬戶組通過大宗交易單向買入5,000,000股，持倉量占流通股本比例由0上升至11.75%；

二是拉升股價(jià)階段，即6月29日至7月3日，賬戶組通過高價(jià)相關(guān)交易拉抬股價(jià)，股價(jià)從11.97元拉抬至25.8元，漲幅高達(dá)115.54%，同期三板成指從922.86上漲至924.04，漲幅0.13%；

三是出貨階段，即7月4日至9月28日，賬戶組累計(jì)賣出金額121,693,703.19元。其中，7月4日至7月31日為集中賣出期間，賣出價(jià)格均接近22.8元/股，累計(jì)賣出金額120,919,441.44元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，劉洪濤、婁閣的上述行為構(gòu)成操縱證券市場行為。劉洪濤、婁閣在操縱“騰茂科技”過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法。其中，劉洪濤是操縱行為的發(fā)起者、決策者，起主要作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。婁閣是操縱行為的實(shí)施者，起次要作用，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。

處罰方面，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票；沒收劉洪濤、婁閣違法所得83,674,923.08元，其中，劉洪濤承擔(dān)80,478,902.34元，婁閣承擔(dān)3,196,020.74元；并處以251,024,769.24元罰款，其中，劉洪濤承擔(dān)241,436,707.02元，婁閣承擔(dān)9,588,062.22元。

鑒于當(dāng)事人劉洪濤嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，當(dāng)事人婁閣的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施，對婁閣采取10年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

鑒于當(dāng)事人劉洪濤、婁閣的違法行為擾亂證券交易秩序，情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對劉洪濤采取5年證券市場禁止交易措施，對婁閣采取3年證券市場禁止交易措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。